세계 최대 가상화폐 거래소 바이낸스(Binance), CFTC에 고소 당해

세계 최대 가상화폐 거래소 바이낸스(Binance)와 설립자 자오창펑(Changpeng Zhao)에 대해 미국 상품선물거래위원회 (CFTC; Commodity Futures Trading Commission)는 2023년 3월 27일 상품거래법(CEA) 및 CFTC 규정을 다수의 위반한 혐의로 민사 집행 소송을 제기했습니다.

 

CFTC

 

의도적으로 불투명한 공동 기업을 통해 수많은 다른 기업 차량과 함께 바이낸스 중앙 집중식 디지털 자산 거래 플랫폼을 운영 CEA의 해당 조항을 고의로 무시하고 상업적 이익을 위해 규제 차익 거래의 계산된 전략에 참여하기로 선택한 것으로 추정 수년 동안 바이낸스는 CFTC 규칙을 위반하고 있다는 것을 알고 자금 흐름을 유지하고 규정 준수를 피하기 위해 적극적으로 노력했습니다. 이것은 CFTC가 미국 법률의 고의적 인 회피를 용납하지 않을 것이라는 디지털 자산 세계의 누구에게나 경고가되어야합니다.

 

미국 상품선물거래위원회는 오늘 미국 일리노이주 북부 지방법원에 창펑 자오와 바이낸스 플랫폼을 운영하는 3개 법인이 상품거래법(CEA) 및 CFTC 규정을 다수 위반한 혐의로 민사 집행 소송을 제기했다고 발표했습니다. 또한 이 고소장에는 바이낸스의 전 최고준법감시책임자인 사무엘 림이 바이낸스의 위반을 방조한 혐의로 기소되었습니다.

소장에 따르면 바이낸스 홀딩스, 바이낸스 홀딩스(IE), 바이낸스(서비스) 홀딩스(총칭하여 바이낸스)는 바이낸스의 소유주이자 최고경영자인 자오창펑이 주도하는 의도적으로 불투명한 공동 기업을 통해 바이낸스 중앙 집중식 디지털 자산 거래 플랫폼을 다른 수많은 기업 수단과 함께 운영했다고 주장하고 있습니다. 피고들은 상업적 이익을 위해 계산된 규제 차익거래 전략에 참여하면서 고의로 CEA의 해당 조항을 무시하기로 결정했다고 주장합니다. 

당국은 피고들에 대한 계속되는 소송에서 기소된 대로 몰수, 민사상 금전적 벌금, 영구적인 거래 및 등록 금지, 추가적인 CEA 및 CFTC 규정 위반에 대한 영구적인 금지 명령을 구하고 있습니다.

"오늘 집행 조치는 CFTC가 미국 투자자를 보호하는 데 방해가 될 위치가 없거나 위치가 부족하다고 주장할 수 없다는 것을 보여줍니다. 저는 CFTC가 변동성이 크고 위험한 디지털 자산 시장에서 위법 행위를 찾아내고 중단시키기 위해 모든 권한을 계속 사용할 것임을 분명히 해왔습니다."라고 로스틴 베넘 CFTC 의장은 말했습니다. "바이낸스는 수년 동안 CFTC 규정을 위반하고 있다는 사실을 알고 있었으며, 자금 흐름을 유지하고 규정을 피하기 위해 적극적으로 노력했습니다. 이번 조치는 디지털 자산 업계에 있는 모든 이들에게 CFTC가 고의적인 미국 법 회피를 용납하지 않을 것이라는 경고가 될 것입니다. 이번 소송을 제기하고 디지털 자산 분야의 불법적인 운영을 해결하기 위해 열심히 노력한 CFTC 집행팀의 부지런하고 헌신적인 노력에 박수를 보냅니다."

"피고들의 고의적인 미국법 회피 혐의는 위원회가 바이낸스에 대해 제기한 고소의 핵심입니다. 피고들이 주고받은 이메일과 채팅 내용은 바이낸스의 규정 준수 노력이 허구였으며, 바이낸스가 고의적으로 법을 준수하는 것보다 이익을 우선시하는 것을 반복해서 선택했음을 보여줍니다."라고 CFTC의 집행 부서 수석 부국장 겸 수석 변호사인 그레첸 로우(Gretchen Lowe)가 말했습니다. "오늘의 집행 조치는 CFTC와 집행 부서가 CFTC 규제 요건을 위반하고 적극적으로 회피하려는 디지털 자산 플랫폼과 개인을 추적할 것임을 반영합니다. 이번 조치를 이끌어낸 집행팀의 헌신과 노고에 감사드립니다."

 

 

사건 배경

소장에 따르면, 바이낸스는 2019년 7월부터 현재까지 미국인을 대상으로 상품 파생상품 거래를 제안하고 실행했습니다. 바이낸스의 규정 준수 프로그램은 비효율적이었으며, 자오의 지시에 따라 바이낸스는 직원과 고객에게 기업 이익을 극대화하기 위해 규정 준수 통제를 회피하도록 지시했다고 주장합니다.

고소장에 따르면 바이낸스는 선물 수수료 판매자(FCM)로 활동하는 바이낸스와 같은 법인이 그러한 정보를 수집할 법적 의무가 있음에도 불구하고 관련 기간의 대부분 동안 고객에게 플랫폼에서 거래하기 전에 신원 확인 정보를 제공하도록 요구하지 않았으며, 테러 자금 조달 및 자금 세탁을 방지하고 탐지하기 위한 기본적인 규정 준수 절차를 이행하지 않았다고 주장하고 있습니다.

또한 소장에 따르면 바이낸스는 미국 고객이 플랫폼에서 거래하는 것을 제한한다고 주장한 후에도 고객, 특히 상업적으로 중요한 미국 기반 VIP 고객에게 바이낸스의 규정 준수 통제를 회피할 수 있는 최선의 방법을 지시했다고 주장합니다. 또한, 소장에 따르면 바이낸스는 CFTC에 등록하지 않고 파생상품 거래를 촉진하는 역할을 기반으로 지정 계약 시장 또는 스왑 실행 시설로 활동한 혐의를 받고 있습니다.

또한 이 소장은 피고인들에 대해 FCM으로서 바이낸스의 활동을 성실히 감독하지 않았다는 혐의를 제기하고 있습니다. 소장에 자세히 설명된 수많은 감독 실패 중에는 바이낸스가 직원들에게 서면 통신을 자동으로 삭제하도록 설정된 메시징 애플리케이션을 통해 미국 기반 고객과 규제 회피와 관련하여 소통하도록 지시한 것이 포함됩니다. 소장에 따르면, 바이낸스가 이러한 소통 방법을 사용한 이유는 미국 기반 고객을 유지하기 위한 노력의 증거를 남기지 않기 위해서였습니다. 

이 소장은 바이낸스, 자오, 임에 대해 고의적으로 상품선물거래법 요건을 회피한 혐의로 추가 기소했습니다. 주장된 바와 같이, 피고들은 등록 요건을 회피하기 위해 의도적으로 법인과 거래를 구조화하고 미국 고객과 다른 고객에게 바이낸스의 규정 준수 통제를 회피하는 방법을 지시하는 등 CFTC 규제를 피하기 위해 미국 밖에서 특정 활동을 수행했습니다.

혐의에 따르면 자오는 바이낸스에 대한 지배력과 바이낸스의 위법 행위에 대해 오랫동안 성실하게 행동하지 않았기 때문에 바이낸스의 위반에 대한 책임이 있습니다. 고소장에 따르면 자오는 바이낸스 플랫폼을 운영하는 수십 개의 법인을 공동 기업으로 소유하고 통제했습니다. 자오는 미국 기반 VIP 고객에게 바이낸스의 컴플라이언스 통제를 회피하도록 지시하는 비밀 음모를 고안하고, 바이낸스 직원들에게 증거 자동 파기를 용이하게 하는 애플리케이션을 통해 통제 전복에 관한 모든 커뮤니케이션이 이루어지도록 지시하는 등 바이낸스의 모든 주요 전략적 결정을 책임졌다고 주장하고 있습니다. 

2018년부터 2022년까지 바이낸스의 CCO를 역임한 임은 바이낸스의 규정 준수 프로그램을 약화시키는 고의적인 행위를 통해 바이낸스의 위반을 고의적으로 방조한 혐의를 받고 있습니다. 또한 임은 고객이 바이낸스의 컴플라이언스 통제를 우회할 수 있도록 '창의적인 수단'의 사용을 장려하고, 바이낸스의 미국 고객이 바이낸스의 IP 주소 기반 통제를 피하기 위해 가상 사설망을 통해 거래 시설에 액세스하거나 바이낸스의 KYC 기반 통제를 피하기 위해 해외 유령 회사를 통해 '신규' 계정을 만들도록 지시한 기업 정책을 실행하는 등, 고의로 CEA의 관련 조항을 회피하거나 회피하려는 활동을 수행한 혐의를 받고 있습니다.

이 문제를 담당하는 집행 부서 직원은 캔디 한, 조셉 플랫, 조셉 패트릭, 매튜 에델스타인, 레이 라브코, 엘리자베스 N. 펜들턴, 스콧 R. 윌리엄슨, 로버트 T. 하웰입니다. 

 

 

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▶ 기사 원문 보기: https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8680-23

CFTC Charges Binance and Its Founder, Changpeng Zhao, with Willful Evasion of Federal Law and Operating an Illegal Digital Asset